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TMGM官网公司ASIC整改事件？

TMGM官网公司ASIC整改事件概述

一、事件背景

澳大利亚证券和投资***（ASIC）近期对TMGM（TradeMax Global Markets）的澳大利亚运营实体Trademax Australia Limited发布了产品设计和分销义务的禁止令。这一行动是因为ASIC担忧Trademax Australia Limited未能采取合理措施，确保其零售产品分销行为符合目标市场确定书（TMD）。

二、整改原因

ASIC的整改要求主要涉及以下几个方面：

1. 问卷设计问题：ASIC认为Trademax Australia Limited使用的零售投资者问卷存在设计不善且不充分的问题，未能充分了解客户的财务状况、风险承受能力和投资目标，无法充分评估客户是否可能属于复杂、高风险、高杠杆CFD和外汇保证金产品的目标市场。
2. 加密资产CFD评估问题：问卷同样未能充分了解客户对加密资产CFD的风险承受能力和技术理解，无法充分评估客户是否可能属于加密货币TMD的目标市场。
3. 问卷设计缺陷：问卷中存在严重的设计缺陷，包括提示客户检查其答复的警告信息，以及允许准客户提交替代答复从而符合目标市场标准。

三、整改措施

1. 暂停服务：根据ASIC的临时禁止令，Trademax Australia Limited在指定期限内不能向散户投资者开立交易账户或交易差价合约和保证金外汇。
2. 外部合规律师介入：TMGM已聘请了一位经验丰富的外部合规律师，以确保及时有效地解决ASIC的担忧。
3. 积极整改：TMGM表示正在积极努力解决停止令问题，并致力于实施必要的变革，以满足所有监管要求。

四、影响范围

这一整改事件仅影响TMGM在澳大利亚的运营，其全球其他业务并不受影响。TMGM在澳大利亚、新西兰、瓦努阿图和毛里求斯拥有许可证，在全球拥有一定的市场份额。

五、总结

ASIC对Trademax Australia Limited的整改要求凸显了监管机构对保护散户投资者利益的重视。通过加强产品设计和分销义务的监管，ASIC旨在确保金融服务提供商能够为客户提供合适的产品和服务，降低投资风险。同时，这也提醒了金融服务提供商需要严格遵守监管要求，确保业务合规。